葛卫东，突发！

　　【导读(dú)】葛卫东旗
下期货公司违规，被深圳证监局采取(qǔ)责令改正措施

　　来源：中国基金报   记者(zhě) 闻言(yán)

　　9月6日晚间，深圳证监局官葛卫东，突发！网发布《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责(zé)令改正(zhèng)措施的决定》。

　　混沌天成期货股份有(yǒu)限公司（以下简称混沌天成）是一家(jiā)新三板公(gōng)司，实控人为私(sī)募大佬葛卫东。

　　葛(gé)卫东旗下期货(huò)公司违规

　　深圳证监局指出，经查，混沌天成未建立健全对(duì)香(xiāng)港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香(xiāng)港子公(gōng)司(sī)部分业务风险并采(cǎi)取有(yǒu)效(xiào)管控措施。

　　混沌天成的上述行为，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第(dì)五(wǔ)十一条的规定。

　　《期货公司监(jiān)督管理办法》第五十一条显示，期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)、风险管理和内部控制体系，贯穿(chuān)决(jué)策、执行、监督、反(fǎn)馈等各个环节，实现(xiàn)风(fēng)险管理(lǐ)全覆盖。

　　根据《期货公司监督(dū)管理(lǐ)办法(fǎ)》第一百零九条规定，深圳(zhèn)证监局决定对混沌天(tiān)成采取责令(lìng)改正的监(jiān)管措施。

　　深圳证监(jiān)局称(chēng)，混沌(dùn)葛卫东，突发！天成应当立即整改，完善覆盖子(zi)公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控(kòng)制体系，加强对
子公司决策、执行、监(jiān)督、反馈等各环节的管控。

　　同(tóng)时，混沌天成(chéng)总经理黄璐、首席风险官李楠，因对混沌天成(chéng)的上述违(wéi)规行为(wèi)负有责任，被深圳证监局采取出具警示函措施的决(jué)定。

　　混(hùn)沌天(tiān)成近年来业绩不佳(jiā)

　　天眼查显示，混(hùn)沌天成(chéng)的(de)控股股东为上海(hǎi)混(hùn)沌投资（集团）有限公司，而后者的控股(gǔ)股东为葛卫东。

　　混(hùn)沌天成创立(lì)于(yú)1995年(nián)1月，注
册资本为(wèi)8.1亿(yì)元，属于国内首家(jiā)私(sī)募(mù)控股的创新型期货(huò)公司，但近年来业(yè)绩不佳。

　　8月(yuè)27日(rì)，混沌天成(chéng)公告称，公司未弥补亏损额已超过 实收股本的三分之一。截至6月30日，公司(sī)未经审(shěn)计财(cái)报的未分配利(lì)润为-2.93亿元，而实收股本为8.1亿元。

　　9月6日晚间(jiān)，混沌天成(chéng)公告称，公司当日召开董 事(shì)会审议通过议案，选举张健为董事长。

　　公开资料显示，混沌天成在2017年3月挂牌新三板
，当前(qián)总市值为202.5亿元。

责任编(biān)辑：刘(liú)万里(lǐ) SF014

　　【导读】葛卫东(dōng)旗下期货公司违规，被深圳证监局采取责令改正措施

　　来源：中国基金报   记者 闻(wén)言

　　9月(yuè)6日(rì)晚间，深圳证(zhèng)监局(jú)官网发布《关于对混沌天成期货股份有限公司采取(qǔ)责令改(gǎi)正措施的决定》。

　　混沌(dùn)天成期货股份有限公司（以下简称混沌天成）是一家新(xīn)三板(bǎn)公司，实(shí)控人为(wèi)私募大佬葛卫(wèi)东(dōng)。

　　葛卫东(dōng)旗下期货公司违规

　　深圳证监局指(zhǐ)出，经查，混沌天成未建立健全对香港子公司的全面风(fēng)险管理体系，未及(jí)时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。

　　混沌天成的上述行为，违反了《期货公司监督管理(lǐ)办法(fǎ)》（证监会(huì)令第155号，下同(tóng)）第五十一(yī)条的规定。

　　《期货公(gōng)司监督管理办(bàn)法》第五十一(yī)条显示，期货(huò)公(gōng)司(sī)应当建立健全(quán)并持续完善覆(fù)盖境(jìng)内(nèi)外分支机构、子公司及其(qí)业务的合规管理、风险管理和内部(bù)控制体系，贯穿决策、执行、监(jiān)督、反 馈(kuì)等各个环(huán)节，实现风险管理全覆盖(gài)。

　　根据《期货公司监督管理(lǐ)办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对混沌天成采取责令改正的监管措施。

　　深圳(zhèn)证(zhèng)监 局称，混沌(dùn)天成应当立即整改，完善覆盖(gài)子公司及其业务的(de)合规(guī)管理、风险管理和内部控制体系，加强对(duì)子公司(sī)决策(cè)、执行、监督、反(fǎn)馈等各环节的管控。

　　同时，混沌(dùn)天成总经理黄璐(lù)、首席风(fēng)险(xiǎn)官(guān)李楠(nán)，因对混沌天成的上述违规(guī)行(xíng)为(wèi)负(fù)有(yǒu)责任(rèn)，被深圳(zhèn)证监局采取(qǔ)出具警示函措施的决定。

　　混(hùn)沌天成近年来业绩不佳

　　天眼查显示，混沌天 成的控股股东为(wèi)上(shàng)海(hǎi)混沌投资（集团）有限公(gōng)司，而后者的控股股东为葛卫东。

　　混(hùn)沌天成创立于1995年1月，注(zhù)册资本(běn)为8.1亿元，属于国内(nèi)首家(jiā)私募控股的创新型期货公
司，但近年来业(yè)绩不佳。

　　8月27日(rì)，混沌天成公告称，公(gōng)司(sī)未弥补亏损额已超过实收股本的三分之一。截(jié)至6月(yuè)30日，公(gōng)司(sī)未经审计(jì)财报的未分配利(lì)润为-2.93亿(yì)元，而实(shí)收股本为8.1亿元。

　　9月6日晚间，混沌天成公告称，公司当(dāng)日(rì)召(zhào)开董事会审(shěn)议通过议案，选举(jǔ)张健(jiàn)为董事长。

　　公开资料显示，混沌天成在2017年(nián)3月挂牌新三板，当(dāng)前(qián)总市值为202.5亿元。

责任编辑：刘万里 SF014

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