联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联(lián)泰环保（维权）股份(fèn)有限(xiàn)公司（简称：联泰环保，代码(mǎ)：603797）发布(bù)《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管(guǎn)局<行政处罚决定书>的公告》。

　　经(jīng)中国证监会广东(dōng)证监局查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实如下：一、联泰(tài)环保(bǎo)的关联人情(qíng)况。截至2023年12月31日(rì)，时任联泰环保副董事长黄婉茹是联(lián)泰环保实际控制人之一。黄婉茹、汕(shàn)头市得成投资有限公司、达濠市政(zhèng)建设有限公(gōng)司为联泰环保案涉期间的关联人。

　　二、联泰环保未(wèi)按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金(jīn)占用。2022年累计发生额 11.18亿元，占联泰环保当期经审(shěn)计净资产的38.04%；2023年1月累计(jì)发生额3.7亿元，占联泰环(huán)保最近一期经审计净资(zī)产的12.36联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期%。联泰环保未按规定及时披(pī)露上述关联方非经营性(xìng)资金占用情况。截至2022年(nián)12月22日，前述11.18亿元(yuán)占用资(zī)金已归还；截至(zhì)2023年3月(yuè)30日，前述3.7亿元占用资金已归还。

　　三、联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。联泰环保在(zài)2022年(nián)半年度报告中遗漏披(pī)露关联方非经营性资金(jīn)占用累计发生额(é)4.68亿元，占联泰环保(bǎo)2022年半年度报(bào)告净资产的15.70%；联(lián)泰环保在2022年年(nián)度(dù)报告中披露关联方非经营性资金占用累(lèi)计(jì)发生额(é)8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环(huán)保上述定期报告存在重大遗漏(lòu)。

　　四、联(lián)泰环保对上海证券交易(yì)所2022年(nián)年报信(xìn)息披露监(jiān)管工作函(hán)的回复公告存在虚假记载。2023年6月20日，联泰环保在回复公告中称，公司2022年第(dì)三季度、第(dì)四季度关联方非联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期经营性资金(jīn)占(zhàn) 用合计8.3亿元，截止回复公告(gào)日，公司不存在其他(tā)关联(lián)方非经(jīng)营(yíng)性资金占用的情形(xíng)。该回复公告存在虚假记载。

　　故中国证监会(huì)广东证监局决(jué)定(dìng)：对联泰环(huán)保及相关责任人员(yuán)责令改正，给(gěi)予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年5月1日，联泰(tài)环保发(fā)布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。2024年7月(yuè)30日，联泰环保发布《关于收到(dào)中国(guó)证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>的(de)公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民(mín)法院的关于(yú)虚假陈述民事赔偿司法解释的规定(dìng)，上市(shì)公司(sī)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、董监高人员及其(qí)中介机(jī)构等因虚假陈述等的证券欺诈行为(wèi)导致证券投资者权益受损的，应(yīng)承担(dān)民事赔偿责任，赔偿(cháng)范围包括：投资(zī)差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔(péi)偿诉讼。

　　由于联泰环保涉嫌信息披露违法违(wéi)规，被中国证监会处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向(xiàng)曾(céng)经购买过联泰环保网的证券投资者展开诉讼代理征(zhēng)集(jí)，代(dài)理投资(zī)者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可(kě)以向前述律(lǜ)师进行索赔登记。（宋一(yī)欣(xīn)律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联泰环(huán)保案的索赔条件为：2022年8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券市场公(gōng)开发行(xíng)产品(pǐn)，并在2024年5月(yuè)1日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔(péi)登记。（联泰环保维权入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索(suǒ)赔条件仅供参考(kǎo)，不(bù)涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国(guó)证监会行政处罚的结论进一步调(diào)整，并以相关法(fǎ)院最终(zhōng)生效的判决所认定的法律时点、赔付(fù)对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以(yǐ)行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)为(wèi)特(tè)征的前置条件取(qǔ)消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查(chá)手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定(dìng)作为直接诉讼的依据(jù)起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处(chù)罚(fá)决定仍然应当作为提起诉讼的(de)必(bì)要前提之一。

　　3.在(zài)拟提(tí)起的民事侵权诉(sù)讼案件中，上市公司退(tuì)市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的(de)进(jìn)程，但(dàn)有可(kě)能会(huì)影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如(rú)发生代表(biǎo)人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资(zī)者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证(zhèng)券公司营业部印章)。（3）从首次买入该(gāi)股票/债券/权证等至今的(de)《证券交易记录流水》原件(加盖证券公(gōng)司营业(yè)部(bù)印(yìn)章)。

　　（本文由上海汉(hàn)联律师事务所宋一欣律师供稿，不代(dài)表(biǎo)新浪财经的观点。宋(sòng)一欣(xīn)律(lǜ)师，1992年起律师执业，现为上海汉联律(lǜ)师(shī)事(shì)务所合(hé)伙(huǒ)人。服务领(lǐng)域主要(yào)包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者(zhě)/金融消费者权益(yì)维护。执业至今，为(wèi)10000余件/起证券(quàn)诉讼事务或股东纠纷(fēn)事务提供过法律(lǜ)服务。编著有《证券法原理与实务(wù)》、《证(zhèng)券民事赔偿实务(wù)手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法(fǎ)裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍(jí)。执(zhí)联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦(wéi)子蓉

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