时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理(lǐ)券商会议“假(jiǎ)专家”是一项系统性工作，需多方协同发力(lì)。

　　近(jìn)日，在某券商策略会上，有人以“寒 武纪专家”名义与机构时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外投资者就寒武纪公司(sī)及行业情况进行交流。相关(guā时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外n)虚假信息随后被广泛传播并造成负面影响。经查，该“专家”系假冒寒武纪公司相关人(rén)士参与交流，动机不明。

　　事实上，类似事件已发生多次。2023年12月(yuè)至2024年1月期(qī)间，有多个(gè)三七互娱（维(wéi)权）离职员工以收(shōu)取“咨询费用”为目的，冒充专家参与券商(shāng)、投资机构的咨询交流。更早之前，在某券商电话会议上，有
假专家 被当场揭穿，组织会议(yì)的券商为此现场致歉。

　　券(quàn)商会议假专家事(shì)件(jiàn)层出不穷，危害(hài)较大。其发布(bù)的不当信息不仅可能对(duì)投资者产生误导，也会给券商(shāng)形象带来负面影响，甚至会滋生(shēng)依靠假专家挣钱的非法产业链，扰乱正常市场(chǎng)秩序。

　　券商假专家事件频繁发(fā)生(shēng)，有一定的行业根源。

　　首先，券商召开的(de)专家(jiā)会议(yì)频率过高，难免鱼龙混杂。中国证券业协会(huì)2024年1月份发布(bù)的《2022年证券研究报告业务经营情(qíng)况统(tǒng)计报告》指出，券商邀请外部专(zhuān)家较频繁，存在风险隐患。2022年各公司邀请外部专家为客户提供证券(quàn)投资咨询(xún)服务(wù)以外的咨询(xún)服务高达70809次，是2021年(nián)（23540次）的3倍。会议太多，邀请专家太频繁，在对专(zhuān)家身
份(fèn)的核 实上就容易出纰漏，给了(le)部(bù)分假专家(jiā)可乘之机。

　　其次(cì)，与券商的外部专家管 理方式有关。券商(shāng)专家(jiā)库主要包括两种形式。一种为(wèi)券商内部搭建，此种模式(shì)被认为安全可靠性较高，便于券商识别管理外部专家(jiā)。但由于券商所需专家类型多(duō)样，且专家邀请(qǐng)合作难度往往较大，所以这(zhè)类专家(jiā)库资源往往比较(jiào)有限。另
一种是借助外(wài)部第三方专家咨询公司寻找专家，这种方(fāng)式较为高效常(cháng)见，但却可(kě)能存在风险。比如，专家并不是真(zhēn)专家(jiā)，而是“李鬼”等。

　　治理券商会(huì)议“假专家(jiā)”是一项系统性工作，需多方协同发力。

　　券商自身要(yào)把好(hǎo)入口关。正如中(zhōng)国证券业协会(huì)建议，要切实加强对邀请(qǐng)外部专(zhuān)家的合规管理，将邀请外部(bù)专家维持在适度、合理水平。进一步(bù)加强外部专家身份资格审核，尽最大努(nǔ)力将假专(zhuān)家挡在门外。实力(lì)较强的券商可进一步丰富自身专家 库(kù)资源，减少对外部专家的(de)依赖。

　　对第三方专家咨询(xún)公司的管理也应更严格一些。对(duì)于提供(gōng)假专(zhuān)家的企业，要明确监管(guǎn)责任，加(jiā)大处罚力度，提升违法成本。同时，对(duì)假专家本人(rén)也要予以严惩，记入社会诚信档案，令(lìng)其不敢再“现形”。

　　（文章来源：证券时报）

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