最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃(qiè)取187.5万(wàn)美元，并将其中的大部分(fēn)资金通过洗钱的方式汇往(wǎng)海外(wài)后，这(zhè)位昔(xī)日金融精英终于迎来了应(yīng)有的惩罚。

9月2日晚(wǎn)间，中国香港证监会发布一则纪律处分，终身禁止UBS AG（瑞银）前联(lián)席董事林忠耀（男）重投业界，原因是林(lín)忠耀被判刑事罪名成立(lì)，被香港证监会认为非获发牌或注册以进行受规管活(huó)动的适当人选。

根据法庭裁定，林忠(zhōng)耀于2020年3月13日至(zhì)10月27日期间，在负责监督瑞银(yín)一个向在(zài)过(guò)往交易(yì)中被多收费(fèi)用的客(kè)户进行赔偿的项(xiàng)目时，利用接达瑞银系统的权限，窜改(gǎi)正(zhèng)确的收款人资料，及向其个人账户或为其一己私利转账至(zhì)少46笔(bǐ)款项，涉及(jí)合共(gòng)187.5万美元。最终因(yīn)盗(dào)窃和洗钱罪名(míng)成立，被判处七年(nián)监禁。

盗窃洗钱一条龙

根据中国(guó)香港司(sī)法机构公布的判刑理由书(shū)，在2019年(nián)12月至2020年10月31日期间，林(lín)忠耀(yào)是瑞(ruì)银的副董事，并负责(zé)一个补偿该银行在以往交易中被多收费客(kè)户的项目。2020年11月，瑞银(yín)的内部(bù)调查显示，在2020年3月13日至10月27日期间，该项(xiàng)目向与瑞银没有明显(xiǎn)关联的第三(sān)方支付了至(zhì)少46笔款项。

“被告在两项盗窃活(huó)动中采用相同的方法，即利用其项目负责人的职位，安排将有关款项(xiàng)转予他选择的受助人，并最(zuì)终令(lìng)自己得益(yì)。”法院认定，林忠耀安(ān)排了上述款项的(de)支付，并由此盗取了款项。

据查，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林忠耀(yào)在香港(gǎng)窃取(qǔ)了瑞(ruì)银斯坦福分行欠瑞银香港(gǎng)分行的(de)83.78万(wàn)美元(yuán)债务(wù)；以及在2020年6月1日至2020年10月(yuè)27日期间(jiān)，在香港窃取了瑞银斯坦福(fú)分行欠瑞银新加坡分行的103.72万美元的债务。

与此同时，他还在2020年3月(yuè)至12月期间，通过多个控制的(de)银行账户，接收来自(zì)瑞银及其他(tā)来源的现(xiàn)金存款，当中相当大部分的款项在短时间内被转走，而相(xiāng)关(guān)款项均与林从瑞银窃取的款项有关连(lián)。

在处理(lǐ)盗窃款项期间，林(lín)忠耀的(de)月薪为7.75万(wàn)港元，与其多笔大额转账的情况并不(bù)相称。“被告‘洗’了自己偷(tōu)来的(de)资金(jīn)，他是肇事者和策划(huà)者。两项(xiàng)洗(xǐ)钱活动的(de)金额合计1077.97万港元，数目不小。”

最终，原讼法庭(tíng)在2023年11月7日裁(cái)定，林忠耀两项盗窃罪及两项洗钱(qián)罪罪名成(chéng)立，判(pàn)处其(qí)监禁七年。

高薪精英机场被(bèi)抓

或(huò)许是预知即将事发，在瑞银的盗窃行为被曝光之前(qián)，林忠耀已从瑞银辞(cí)职。

2020年12月3日(rì)，他在香港国际机场(chǎng)被捕，背包里有(yǒu)一张飞往伦(lún)敦的(de)登机牌。在他的包里，还有将(jiāng)他的狗从(cóng)香港(gǎng)转(zhuǎn)移到(dào)英国的(de)文(wén)件，以及一封(fēng)由英国税务海关总署发给被告的居留许可转移批准信。

判刑理(lǐ)由书透露，在林忠耀随(suí)身携带的(de)红色行李中(zhōng)，有40块劳力士手表的(de)序列号标签，60块劳力士手表最新通报！昔日金融精英，凉凉！的绿牌、以其妻(qī)子名义写的银(yín)行信件、一张在被捕当日由香港飞往伦敦的登机证，以(yǐ)及被告(gào)的汇丰银行(xíng)账户及其妻子银(yín)行账户的网上银行(xíng)安全装(zhuāng)置。“很明显，被告准备逃离香港，与(yǔ)他的妻子最新通报！昔日金融精英，凉凉！和狗一起在国外(wài)享受他的罪行成果。”

据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水平，此(cǐ)后(hòu)在美(měi)国(guó)的一所寄宿学校就读，最终于2003年毕业于密歇(xiē)根大学(xué)安娜堡分校(xiào)，获得(dé)工商管理学士学位，主修财务和会(huì)计。毕业后，林忠耀返回香港，先后在毕(bì)马威（2003年—2004年(nián)）、瑞士(shì)信贷（2004年—2006年）、花旗集团（2006年(nián)—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

近期多人遭(zāo)香港证监会纪律处(chù)分(fēn)

根据中国香港证监会(huì)最(zuì)新(xīn)发布的第二季度报告，期内共(gòng)对五名人士作出(chū)了纪(jì)律处(chù)分，他们分别被(bèi)暂时吊销牌照及(jí)/或禁止重(zhòng)投业界七个月(yuè)至四年(nián)不(bù)等。

此(cǐ)外，6月26日，香港证监会禁止直达国(guó)际金融服务有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“直达”）前负责人(rén)员、核心职能主管及(jí)运营总监吴超重投业界三年七个月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。

原因是他(tā)在2022年2月至2022年4月期间，隐瞒了在一个由(yóu)第三方持有的、证券(quàn)保证金账户中的(de)实益权益，及他对该账户的(de)直接控制权或(huò)影响(xiǎng)力。他也没有就在该账(zhàng)户进行的证券交易(yì)取得批准(zhǔn)，相(xiāng)关未经授(shòu)权交易合共涉及730万港元。

而6月14日，博领资产(chǎn)管理有限公司（简称(chēng)“博领资产(chǎn)”）前持牌代表(biǎo)夏宝均被香港(gǎng)证监会禁止重投业界12个月，由2024年6月14日起至2025年 6月13日止。

香港证监会调(diào)查发现，夏宝均在关键时间担任博领资(zī)产董事一(yī)职，于2021年6月更改制作两份虚假产品资料概(gài)要，并发送给一名客户，以误导该客户(hù)有关他为该(gāi)客户的账(zhàng)户买入累计认购期权合约的行(xíng)使价或到期日。他还使用其个人电邮账户与该客户进行业务上(shàng)的沟通，因此妨碍博领资(zī)产妥善监察他(tā)对该客(kè)户账(zhàng)户的操作。

校对(duì)：李(lǐ)凌锋‍‍‍‍

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