证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题(tí)：证监会新规！拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人(rén)员从严监管的范围

　　每经记者王海慜每经编辑彭水萍

　　证监会最新发布《证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企(qǐ)业(yè)监管(guǎn)规定（试行）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规定》）。《离(lí)职人员监管规(guī)定》共计12条(tiáo)，旨在加强证监会系统离(lí)职人员入股拟上(shàng)市企业的管理，维护资本市场的(de)公开(kāi)、公平、公(gōng)正(zhèng)。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规(guī)定》在《监管规则适用指引——发行类第2号》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《2号指引》）基(jī)础(chǔ)上制定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期(qī)；将(jiāng)从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女(nǚ)及(jí)其配偶；细化中介机构核查要求。

　　另外，《离职人员(yuán)监管规定》自今年10月(yuè)8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止。

　　证监会今日在官网发布《证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业(yè)监(jiān)管规定（试(shì)行）》，今年4月27日至5月11日，证监会曾就《离职人员监管规定》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。而有关证监会系统离职人员入股拟上市企业现(xiàn)行的规定主(zhǔ)要依据(jù)《2号指引》。

　　证监会(huì)表示，现行《2号指引》发布(bù)实施以来，证监(jiān)会(huì)对离职人员入股拟上市企业严(yán)格依法(fǎ)推进审(shěn)核复核程序，大幅削减离职人员(yuán) “职(zhí)务(wù)身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转(zhuǎn)门”，严防离职人员利用(yòng)在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益(yì)，证监会进(jìn)一步强化(huà)离职人(rén)员入股行为的监管，并在《2号证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属(hào)指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职人员监管规定》包(bāo)含了(le)《2号指引》主要(yào)内(nèi)容，并新增三方(fāng)面要求：

　　一是拉长离职人(rén)员入(rù)股禁止期。将发行监管(guǎn)岗位或会管干(gàn)部离职人员入股禁止期延长至10年；发(fā)行监管岗位或会管干部以外的(de)离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期(qī)从3年延长至5年，处级以下离职人(rén)员(yuán)从2年延长(zhǎng)至(zhì)4年。

　　二(èr)是(shì)扩(kuò)大对(duì)离职人(rén)员从严监(jiān)管的范围。将(jiāng)从严审核的范围(wéi)从(cóng)离职人员(yuán)本人(rén)扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是细(xì)化中介机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金(jīn)来源(yuán)、价格公平性、清(qīng)理真实性等做充分核查，证监会对有关(guān)工作(zuò)核查复核。制度(dù)执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做(zuò)好政策解(jiě)读和引(yǐn)导等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二(èr)条规定，对于申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)、存托凭(píng)证并在上(shàng)海、深(shēn)圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上(shàng)市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律(lǜ)师、申报会(huì)计师应(yīng)当按照本(běn)规定要(yào)求，做好离(lí)职人(rén)员入股核查工作，研判是否(fǒu)属于不当入(rù)股情形并发表明确意见。

　　发(fā)行(xíng)人、保荐(jiàn)机构及发行人律师应当提交离职(zhí)人员入股情况的专项说明。离(lí)职人员(yuán)应当配合中介机构的核查工作。而上述所称不当入股情形包(bāo)括在入股禁止期内入(rù)股；利用原(yuán)职(zhí)务影响谋取投资机会；入股过程存(cún)在(zài)价格不(bù)公允等利益输送情(qíng)形；通过代持方式入股；入股资(zī)金来源违法违规；以及其他不当(dāng)入股(gǔ)情形。

　　值得注意的(de)是，根据《离职人员(yuán)监管规(guī)定》，上述(shù)所称离职人员，是指(zhǐ)发行人申报时相关(guān)股东为离开证监会系统未满十年的(de)原工作人员，具体包括以下四类：

　　（一）从(cóng)证监(jiān)会会机关、派(pài)出(chū)机(jī)构、证券交易所、全国股转公司离职(zhí)的人员；

　　（二）从证监会(huì)其他会管单位(wèi)离职的原会管干部；

　　（三）在证监(jiān)会发行监(jiān)管司或公众公(gōng)司监管司借调累计满十二个月并在借调(diào)结(jié)束后三年(nián)内离职(zhí)的证监会(huì)其他会管单位(wèi)人员；

　　（四）从证(zhèng)监会会机关、派出机构、证券交易所、全(quán)国股(gǔ)转公司调动到证监(jiān)会(huì)其他会管单位并在调动后三年内(nèi)离职的人员(yuán)。

　　另外，上述《离职人员监管规定》中所(suǒ)称的发行监(jiān)管(guǎn)岗位，包(bāo)括证监会发行监管司和(hé)公众公司监管司、证券(quàn)交易所(suǒ)负责发行审核注(zhù)册及拟上(shàng)市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳(zhèn)证(zhèng)券交易所负责上市服务和发行承销监管(guǎn)工作、全国股转公司（北京证券交易所(suǒ)）负责市场服务工作、北京证券交易所负(fù)责发行承销监(jiān)管工作、证监会派出机构负责辅导(dǎo)监管及拟上市企业现场(chǎng)检查工(gōng)作相关岗位。

　　同时，《离职人员监管规(guī)定》也规定了相关豁免情形。其中第十条指出，发行(xíng)人在新三板挂牌期间，证监会离职人员通过集合竞价、连(lián)续(xù)竞价、做(zuò)市交易等公开交易方式取(qǔ)得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。离(lí)职人员因持有(yǒu)上市公司、新(xīn)三板挂牌企业股份(fèn)间接持有(yǒu)发行人(rén)股份，或者因继承、执行法院(yuàn)判决或仲裁裁决取得发行人股份的，不适用本规(guī)定有关核查要求。

　　封面图片来(lái)源：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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