证券从 业人员莫碰违规炒股“红线”

最近一段时间，各方不断释放“严(yán)查严打证券从业(yè)人员违规炒股行为”的信号。

天津证监局表示，要强化人(rén)员管理，坚决遏制从业人员炒股违规行为；青海证监局(jú)称(chēng)，进一步防范证券从(cóng)业人员违规买(mǎi)卖股票行为，构筑“不敢、不(bù)能(néng)、不想”违规炒股的长效机制；河北证(zhèng)监局在案例通报(bào)中，点(diǎn)名“某经纪人违(wéi)法买卖股(gǔ)票，所在机构与人员被双罚”。

此外，对于券商2023年文化建(jiàn)设评估，中国证券业协会进一步明确实(shí)践证券从业人员莫碰违规炒股“红线”评(píng)估
指标的(de)相关口径。按照新(xīn)口径，券商(shāng)从业人员违(wéi)规炒(chǎo)股的，券商或将(jiāng)在自(zì)评时被扣分。

稍早时候，证监会集中查办了某券商多(duō)名(míng)从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政(zhèng)监管措施(shī)、内部问责(zé)进行立体化惩戒(jiè)。证监(jiān)会(huì)表示，下一步，将坚持系(xì)统思维、举一(yī)反三，持续强 化机构监管、行为监管、功(gōng)能监管、穿(chuān)透(tòu)式监(jiān)管、持(chí)续监管(guǎn)，协同行业(yè)协会持续深入开展相关工作。

证券(quàn)从(cóng)业人员不得买卖股票是证(zhèng)券法的(de)基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投(tóu)资者能够了(le)解(jiě)的未公(gōng)开信息(xī)，具备利用(yòng)业务(wù)优势、信息优(yōu)势甚至内幕信息参与股票交易，谋
取不正当利益的基础。

显然，这种行为会扰 乱(luàn)证券(quàn)市场秩序，违背市场的公平性原则，对投资者合法权益造成侵害。对此(cǐ)，近年(nián)来，监管部门严厉打击此类(lèi)行为。根据(jù)证(zhèng)监(jiān)会公布(bù)的数(shù)据，2019年至2023年，共(gòng)查办67起从业(yè)人员违法炒(chǎo)股案件，对139人(rén)作出行政处罚。

既然是法律明令禁止的行为，且(qiě)监管部(bù)门对此(cǐ)予(yǔ)以严厉打击，为何还(hái)有(yǒu)证券从业(yè)人员铤而走险，触碰法律“红线”？笔(bǐ)者认为，一是(shì)其自身法律意识淡(dàn)薄，对后果缺乏(fá)清晰的认知；二是(shì)面对利益(yì)诱惑，相关人员存(cún)在侥幸心(xīn)理。

同(tóng)时，也反映出券商在内控和合(hé)规管理方面存在缺陷。这 就要求券商一方面要(yào)加强合规管控，认真落(luò)实从业人(rén)员管理(lǐ)要求，提升从业人员(yuán)的道(dào)德水准、合规风险意识和廉洁从业水平，确保从(cóng)证券从业人员莫碰违规炒股“红线”业人员遵守市场规则，维护各方利益；另一方(fāng)面，要强化执业行为管控，强化内部监(jiān)测(cè)、自查自纠(jiū)及
问责机制(zhì)，坚
决遏制(zhì)从业人员违(wéi)规(guī)买卖股票行为的(de)发生。

监管(guǎn)部门开出的一张(zhāng)张罚单，时(shí)刻警醒证券从业人员要遵守法(fǎ)律(lǜ)法规及从业规范。希望广大从业人员以此为戒(jiè)，知敬畏、存戒惧、守底线(xiàn)，不要逾越法律“红线”。如果试图通过(guò)违 法违规行为获取不义之财，最终(zhōng)的结果只会是搬起石头(tóu)砸自己的脚，这是得不偿失的。

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